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郁南縣人民政府金融工作辦公室關于印發2022年雙隨機抽查檢查工作計劃的通知

時間：2022-08-05 08:29:37
來源：本網
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郁南縣市場監督管理局、郁南縣公安局、中國人民銀行郁南縣支行：

　　根據《國務院關于在市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管的意見》（國發〔2019〕5號）、《國務院關于加強和規范事中事后監管的指導意見》（國發〔2019〕18號）《云浮市金融工作局關于印發2022年雙隨機抽查檢查工作計劃的通知》（云金監函〔2022〕3號）等有關文件精神，為完善金融監管機制，規范金融市場監管和執法行為，按照上級金融部門的工作部署和要求，結合我縣地方類金融機構實際，制定縣級2022年雙隨機抽查檢查工作計劃，現印發給你們。

　　檢查對象、檢查人員由我辦在“雙隨機、一公開”系統內開啟自動抽選，檢查任務完成后1周內，由負責檢查事項的業務科室將檢查結果錄入“雙隨機、一公開”系統及行政執法系統?？h級金融工作部門已檢查的市場主體，如非上級交辦調查，原則上縣級金融工作部門在2個月內不得重復實施檢查。

附件：郁南縣人民政府金融工作辦公室2022年雙隨機抽查檢查計劃表

郁南縣人民政府金融工作辦公室

2022年8月3日

附件:

郁南縣人民政府金融工作辦公室2022年雙隨機抽查檢查計劃表

序號	業務科室	檢查類別	檢查事項	抽查依據	檢查內容	抽查對象	抽查比例	抽查頻次	抽查時間	檢查主體
1	金融監管	小額貸款公司的監管	小額貸款公司現場檢查	《廣東省小額貸款公司管理辦法（試行）》《中國銀保監會辦公廳關于加強小額貸款公司監督管理的通知》	1. 禁止事項排查。 2. 合規情況。 3. 公司治理及內部控制情況。 4. 資產質量和流動性管理情況。 5. 涉法涉訴情況。 6. 前期檢查發現問題的整改情況。	小額貸款公司	100%	1	下半年	縣級金融工作部門
2	金融監管股	融資擔保公司的監管	融資擔保公司現場檢查	《融資擔保公司監督管理條例》《廣東省〈融資性擔保公司管理暫行辦法〉實施細則》	1. 《融資擔保公司監督管理條例》及配套制度執行情況。 2. 是否按規定向監督管理部門備案或報告有關事項。 3. 是否超范圍經營。 4. 是否按規定計量融資擔保責任余額。 5. 資產比例是否合規等工作情況。 6. 配合監管情況。	融資擔保公司	100%	1	下半年	縣級金融工作部門
3	金融監管股	典當公司的監管	典當公司現場檢查	《典當管理辦法》《典當行業監管規定》《中國銀保監會辦公廳關于加強典當行監督管理的通知》	1. 禁止事項排查。 2. 合規情況。 3. 公司治理及內部控制情況。 4. 年審發現問題的整改情況。	典當行	100%	1	下半年	縣級金融工作部門

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